Im Cum-ex-Komplex wird bundesweit gegen mehr als 1000 Personen ermittelt, doch Anklage erhoben wurde außer am Landgericht Frankfurt bislang nur in wenigen Fällen.

Das Landgericht Bonn fällte bereits zwei Urteile in Sachen Cum-ex. Das erste Urteil gegen zwei frühere Wertpapierhändler der HVB wurde Ende Juli vom Bundesgerichtshof bestätigt (Az.: StR 519/20). Gegen das im Juni ergangene Urteil hat der zu einer Freiheitsstrafe von fünf Jahren verurteilte Warburg-Banker Christian S. Rechtsmittel eingelegt (Az.: 62 KLs 1/20).

Am LG Wiesbaden verantworten sich Ex-HVB-Mitarbeiter seit diesem März wegen der Cum-ex-Geschäfte für den verstorbenen Investor Raffael Roth. Der Hauptangeklagte, Steueranwalt Hanno Berger, hatte sich in die Schweiz abgesetzt, wo er inzwischen in Auslieferungshaft sitzt. Das Verfahren wurde abgetrennt (Az.: 6 KLs – 1111 Js 27125/12).