Compliance

Die stellvertretende US-Justizministerin Lisa Monaco hat die Richtlinien ihres Ministeriums zur strafrechtlichen Verfolgung von Unternehmen in den USA präzisiert – das ist auch für deutsche Unternehmen relevant.

Der Aufsichtsrat der Deutschen Börse hat das Mandat für das Vorstandsressort Human Resources & Compliance von Heike Eckert vorzeitig um fünf Jahre bis Ende Juni 2028 verlängert.

Um der Finanzkriminalität Herr zu werden, wenden Banken in Deutschland Jahr für Jahr mehr Geld auf – zuletzt 62 Mrd. Dollar. Die Kosten dürften angesichts zunehmender krimineller und geopolitischer Bedrohungen weiter steigen.

Die Commerzbank wirbt mit der Botschaft „Schock Deine Freunde: Werde Banker.“ Das Netz ist voller Werbevideos, in denen Auszubildende die Vorzüge ihrer Tätigkeit besingen, berappen, bejubeln. Ob’s hilft?

Die Zahl der Mitarbeiter von Banken und Sparkassen hierzulande ist im vergangenen Jahr um 11500 zurückgegangen. Damit setzte sich der seit Jahrzehnten andauernde Schrumpfungsprozess fort.

Die Zahl der Beschäftigten schrumpft in der Kreditwirtschaft bereits seit Jahrzehnten, Änderung ist nicht in Sicht. Dort, wo die Kreditwirtschaft Fachkräfte braucht, fällt ihr die Suche allerdings schwer.

Das Hamburger Family Office Lennertz  Co. hat nach eigenen Angaben mit Torsten Schlüter einen neuen Geschäftsführer für das Risikomanagement und alle regulatorischen Themen der Alternative-Investment-Plattform berufen, auf der Venture-Capital-, Private-Equity-, Blockchain-Venture- und Real-Estate-Investments gebündelt werden.

Bei der Aufarbeitung des Wirecard-Skandals kam ans Licht, dass Dutzende BaFin-Mitarbeiter kräftig mitgezockt hatten. Ein neues Regelwerk soll das nun unterbinden.

Marc Peter Klein wird am 1. Januar 2023 neuer Chief Compliance Officer der Deutschen Börse. Der 44-Jährige kommt von der Deutschen Bank.

MIt den Kartellgeschichten hat der Chefermittler von Thyssenkrupp, Christian Miege, schon naturgemäß immer wieder zu tun. Nun wechselt er zum Wirtschaftsprüfer EY, der wegen des Wirecard-Desasters in der Bredouille steckt.

Was in Asien mit Anbietern wie Wechat bereits funktioniert hat, will der japanische Konzern Rakuten nun auch in Europa versuchen: Mit Viber Pay startet zunächst in Deutschland die Erweiterung der Messaging-Plattform Rakuten Viber, um als Super-App beim Konsumenten zu punkten.

Die Finanzbranche steht mit der Umstellung auf ESG-Reporting vor einer gigantischen Big-Data-Übung. Immer mehr Datenpunkte müssen erfasst und kategorisiert werden, um Compliance herzustellen. Vorneweg marschieren junge Fintech-Gründer, die sich voll und ganz dem Klimaschutz verschrieben haben.

Investitionsbeschränkungen und Embargos spielen in der Risikoprüfung in Transaktionen eine immer größere Rolle; bei Verstößen drohen Investoren empfindliche Geldbußen.

Die Zahl der Cyberattacken nimmt zu, damit wachsen die Anforderungen an die Kontrollpflichten des Vorstands. Ob Lösegeld gezahlt werden sollte, hängt aus Sicht von Freshfields-Anwälten vom Einzelfall ab.

Der Vorstandssprecher des Instituts der Wirtschaftsprüfer (IDW), Klaus-Peter Naumann, hält es für unnötig, nach Unternehmenspleiten wie etwa bei Wirecard nun die europäischen Regeln für seine Branche zu verschärfen. Ansatzpunkt für Verbesserungen müsse vielmehr der Bereich der Corporate Governance sein, sagt er im Gespräch mit der Börsen-Zeitung.

Die Umsetzung des EU-Teilembargos gegen Russland stellt Unternehmen vor immense Probleme. Die Regelungen sind zum Teil alles andere als eindeutig. Die fünf größten Herausforderungen.

Nach drei Jahren im Amt verlässt die Compliance-Leiterin Sabine Roeckl-Schmidt die Deutsche Börse.